近一年受債市表現不佳和委外資金撤出的影響,迷你基金數量有所增加,也有一些其他基金規??s水至5000萬以下,這兩類基金成為今年清盤基金的主要來源。
據統計,2017年下半年以來清盤基金總數達63只,大大超過上半年的10只左右。2017年11月以來,基金清盤仍然呈現加速狀態,半個月的時間里就有7只基金清盤,此外還有包括債券等類的6只基金已對外發布了擬終止基金運作的持有人大會公告。
其中,多數基金是因連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿 200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形觸發清盤程序,其中一只二級債基,今年5月23日成立,不到半年時間就清盤,該基金持有人以個人為主。
“債券一直在跌,導致委外資金撤離,機構資金撤出之后,保規模需在銀行渠道投放更多的營銷費用,券商渠道要用交易量交換,加上運營費用,基金經理薪酬等有形、無形的保殼成本,公司還是決定將基金清盤。”一位基金公司市場部人士認為,債市行情不好導致機構及個人投資者離場,保殼成本過高以至基金走向清盤。
除此之外,市場上還有一些債券ETF、分級債券基金,也因規模較小或是不符合監管導向,而最終選擇了清盤。
從基金公司角度看,今年以來有一家基金公司清盤了6只迷你基金,涉及純債、債券ETF、靈活配置混合等類型,另有多家公司今年清盤或到期終止了保本等5只基金。
不過,上述兩家基金公司并不是目前清盤壓力最大的基金公司,從三季度末迷你基金在基金公司的分布上看,6家基金公司迷你基金數量超過10只,其中有的基金旗下有包括偏債債券型、靈活策略混合、QDII等多種類型。
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